美国大型交易所通过“超额收费”试验起诉SEC

时间:2019-06-23 责任编辑:舜薤 来源:威尼斯人棋牌 点击:276次

纽约(路透社) - 三家最大的美国证券交易所运营商表示,他们将通过下令试点禁止利润丰厚的支付交易所向经纪人发出休息的股票订单来起诉其超越其权威的证券交易委员会。

文件图片:美国证券交易委员会的印章挂在2011年6月24日华盛顿SEC总部的墙上。路透社/ Jonathan Ernst

纽约证券交易所交易主管迈克尔•布劳格鲁德周五在纽约对记者说:“我们不同意政府的超越,这实际上代表了美国证券交易委员会前所未有的企图歪曲管理交易场所之间竞争的自由市场机制。”

洲际交易所公司的纽约证券交易所,纳斯达克公司和Cboe全球市场公司共同运营14家美国证券交易所中的13家,每家公司都提交了单独的通知,表示他们打算起诉美国证券交易委员会。 问题在于监管机构在12月批准的一项试点计划,该计划将限制交易所可以对股票交易执行收取的金额,以及退款交易所支付经纪人的订单,以便其他人可以交易,一到两年。

该计划旨在揭示回扣支付,去年共计约25亿美元,通过激励经纪人向支付最大回扣的交易所发送客户订单而不是那些能够在最终获得最佳结果的交易所产生利益冲突。客户端。

交易所认为需要回扣以补偿经纪人提供流动性,而美国证券交易委员会并未表明他们会损害市场。

Cboe首席执行官Ed Tilly在2月8日的一次采访中说:“法规要求SEC确定存在问题,而不是进行实况调查。”

去年年初,Cboe,纳斯达克和纽约证券交易所强烈反对该试点。

他们认为这将创造赢家和输家,因为执行约40%美国股票交易的私人股票交易场所不会受到限制,从而使他们具有竞争优势。 他们还表示,如果没有回扣,买卖差价将会扩大,为投资者带来数亿美元的新成本。

该试点预计将于今年晚些时候开始,但纽约证券交易所表示,它将在追究其诉讼时要求延迟。

美国证券交易委员会没有立即回复评论请求。

纽约证券交易所的Blaugrund表示,“决定将主要监管机构告上法庭是一个非常困难的决定。” “话虽如此,我们觉得这是过度的,我们需要在沙滩上划清界线。”

John McCrank的报道; 由Chizu Nomiyama编辑

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